私募基金销售工作计划

私募基金销售工作计划(集合15篇)。

✦ 私募基金销售工作计划

注册私募基金公司，要求符合以下条件：

私募基金管理型公司的注册资本现在没有硬性要求。

最少有两名正式员工，一名负责投资管理，一名负责合规风控（注：在公司公司注册和在基金业协会备案时还有发型第一只产品时不强制要求基金管理人有证券从业资格，但是从发行第二只产品起投资管理人和合规风控负责任必须有证券从业资格）；

发起人有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

私募基金公司名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，名称中不可以使用“中国”、“中华”或者冠以“国家”、“国际”字词。

要求私募基金公司不得经营业务：发放贷款；以公开方式募集资金；为投资企业以外的企业提供担保；承诺投资收益；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

怎样注册私募基金公司

注册私募基金公司，申请人准备的材料有：股东的身份证件；股东的出资比例；注册资金；拟订注册公司名称若干；公司经营范围；公司住所（租房房产证、租赁合同）；股东名册及股东联系电话、联系地址；公司章程；选择银行开立公司验资账户；所有证件准备完毕后选择就近银行办理基本账户和纳税账户。

注册流程：第1步：核定公司名称；第2步：入资；第3步：验资；第5步：刻制印章；第6步：办理组织机构代码证；最后一步：办理税务登记。

具体注册办法：填写《名称（变更）预先核准申请书》；递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

领取营业执照后刻制印章：刻章时需要法人授权书、营业执照副本原件及复印件一份、法人身份证复印件一份，办理备案手续。办理组织机构代码证：带营业执照原件及复印件一份、法人身份证复印件一份、非法人办理的需要经办人身份证复印件一份，办理组织机构代码证。最后办理税务登记：带齐执照副本、代码证副本、开户许可证、股东身份证、公司章程、租凭合同等原件以及复印件到地税办理税务登记。

✦ 私募基金销售工作计划

甲方：______有限公司

乙方：

身份证号：

甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本合同书。

一、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。

二、工作职责：

1、服从工作安排，完成在指定时间内的'一切工作任务。

2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。

3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。

4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。

5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。

三、工作时间：

每日工作_个小时，双休。工作时间为：x

四、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。

五、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。

六、劳动保护和劳动条件：甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。

七、解除合同：甲乙双方需解除本合同，提前两天通知对方。

本合同一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。

甲方(签字)

___年___月___日

乙方(签字)

___年___月___日

✦ 私募基金销售工作计划

甲方(委托人): ______管理有限公司

注册地址，______

法定代表人，______

乙方(受托人)，______证券股份有限公司

注册地址，______市______区______路______号______号楼

法定代表人，______

鉴于，

1、甲方为已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。

2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。

3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本外包服务协议(以下简称“本协议”)，并共同遵守约定的业务规定和技术规范。

本协议内容如下，

一、前言

订立本协议的目的、依据和原则

(一)订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。

(二)订立本协议的依据是中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中国基金业协会私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)和基金业务外包服务指引(试行)以及其他有关法律法规。

若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。

(三)订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。

二、释义

在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义，

1、协议、本协议，指甲方和乙方签署的本外包服务协议及其附件，以及对该协议及附件作出的任何有效变更和补充。

2、基金，甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金。

3、基金合同，甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金产品合同。

4、基金管理人，指甲方(本协议委托人)。

5、基金托管人，指取得证券投资基金托管人资格，与甲方签定托管协议为甲方改造、管理的基金提供托管服务的托管机构。

6、估值核算机构，指与甲方签订相关协议,约定为其发行、管理的基金提供基金估值核算服务的机构。

7、注册登记机构，指与甲方签订相关协议，约定为其发行、管理的基金提供注册登记服务的机构。

8、代销机构，指取得基金销售业务资格并与甲方签署基金销售服务协议，办理本基金销售业务的机构。

9、基金注册登记账户，基金注册登记机构为基金委托人开立的用于记录其持有的基金份额情况的账户。

10、基金交易账户，销售机构为基金委托人开立的记录其通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及转托管等业务所引起的基金份额变动及结余情况的账户。

11、工作日/交易日，指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。

12、开放日，指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日。

13、T日，指交易、分红、申购、赎回等特定行为发生日。

14、T+1日，T日后的第一个交易日。

15、证券账户，指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。

16、托管账户，指基金托管人根据有关规定为基金开立的、专门用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付的专用银行结算账户，该账户不得存放其他性质资金。

17、客户交易结算资金管理账户、管理账户，指基金管理人按“第三方存管”模式要求，为基金在存管银行(或托管银行)营业网点开立的，用于存管基金的证券交易结算资金数据，反映证券交易结算资金余额的变动明细，并记载基金的银行结算账户(一般为“托管账户”)和证券资金台账之间的银证转账对应关系的银行账户。在第三方存管模式下，管理账户为证券资金台账的影子账户，其与银行结算账户建立银证转账对应关系。

18、期货交易所，指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。

19、期货交易编码，基金管理人为基金申请在中国期货保证金监控中心开立的，用于记录基金期货交易情况的账户。

20、期货结算账户，根据基金合同及相关法规规定为基金开立的、用于银期转账的专用银行结算账户，可为托管账户或托管人协助开立的其他专用银行结算账户。21、期货保证金账户，期货经纪商为基金开立的，用于期货交易的保证金账户。

22、期货业协会，中国期货业协会。

23、监控中心，中国期货保证金监控中心。

24、基金资产，指基金委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的资产。

25、基金资产总值，指基金拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资资产的价值总和。

26、基金资产净值，指基金资产总值减去基金负债后的价值。

27、基金资产估值，指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。

28、元，指人民币元。

29、存续期，指估值协议生效至终止之间的期限。

30、认购，指在基金初始销售期间，基金委托人购买基金份额的行为。

31、申购，指在基金开放日，基金委托人申请购买基金份额的行为。

32、赎回，指在基金开放日，基金委托人申请卖出基金份额、获取现金的行为。

33、法律法规，指中华人民共和国境内现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、监管规定、自律规则等相关规定。

三、声明与承诺

(一)甲方保证本协议所涉及委托外包的基金资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。

(二)甲方保证其已或将作为依据相关规定完成基金管理人登记，本协议项下的基金产品已经或即将依法完成备案。

(三)甲乙双方声明并承诺其签署及履行本协议已经得到其各自有权决策机构的有效及充分授权，并在本协议有效期内持续有效。

(四)甲乙双方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行本协议约定的各项义务。

四、委托事项

经甲乙双方友好协商决定，乙方为甲方担任管理人的基金提供外包服务，甲方委托乙方担任基金的外包服务机构。需要提供外包服务的具体基金、相应的外包服务范围及费率，由双方按照本协议的补充协议或由双方确认的产品要素表的相关约定执行，补充协议和产品要素表中的约定与本协议不一致的，适用补充协议和产品要素表的约定，补充协议和产品要素表未规定的适用本协议的约定。

(一)管理人登记及基金产品备案服务

(二)募集资金监督管理服务

(三)注册登记服务

(四)销售运营服务

(五)估值核算服务

(六)协助办理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的约定及相关监管法规要求，协助甲方为基金提供净值公告、季度报告、年度报告等基金信息披露报告，并配合甲方提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料，同时协助甲方聘请的会计师事务所对基金进行年度审计。

五、甲方的权利和义务

(一)甲方的权利

1、有权享有乙方按照本协议约定为所委托基金提供本协议约定的外包服务;

2、有权要求乙方按时传送所委托基金服务相关资料和数据，有权从乙方获得约定的业务资料及业务支持;

3、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级

4、甲方在与乙方协商一致的情况下，有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数;甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理;

5、乙方未能按照双方的约定按时提供基金外包服务，甲方有权按照本协议的约定暂停委托乙方办理外包服务业务;对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方进行改正;

6、甲方有权根据有关法律法规规定和本协议的约定对双方约定的外包服务进行监督，并提出改善建议，包括但不限于由双方协商确定外包服务范围、制订外包服务标准、监督外包服务执行等。

7、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金管理人及外包服务委托人享有的其他权利。

(二)甲方的义务

1、甲方应确保其制定的基金合同等文件中的业务处理规则符合相关业务规则、指引规定;应确保严格遵循相关法律法规，并自主履行或委托销售机构履行反洗钱管理的相关义务;

2、及时有效地处理和解决乙方在外包服务工作中提出的相关问题，并根据工作进度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落实相关工作;如甲方委托其他机构履行该等义务，应要求该等受托人做好与乙方的衔接、配合等工作;

3、向乙方提供所委托基金的相关要素信息，供乙方办理基金资产估值、注册登记等外包服务，并在基金相关要素信息发生变更时及时通知乙方;

4、向乙方或要求相关第三方向乙方按时提供进行所委托基金外包业务所需的规定格式的相关第三方数据资料、业务参数等信息，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责;

数据资料包括但不限于，已生效的基金合同及托管协议正式本、基金成立时相关数据及资料、基金账户申请与交易表数据、开放期申赎汇总确认数据、基金投资的交易结算数据、资金划转指令、基金申购赎回确认书、投资收益分配指令、基金的场外交易确认单、银行间市场成交单、清算方案等;如甲方委托的证券经纪商为乙方，则甲方可授权乙方自行采集其所负责的相关数据;

5、甲方应及时接收、查看乙方发送的外包服务业务结果信息，发现异常应及时通知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的外包服务业务结果信息，并做好信息备份和维护工作;

6、甲方应对乙方提供的外包服务业务结果信息进行确认，因技术故障或其他原因导致不能正常确认时，应及时通知乙方;

7、甲方对于本协议的有关信息以及在外包过程中接触到的乙方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本协议及监管机构另有要求的除外。

8、按本协议的约定及时足额向乙方支付相关服务费用;

9、甲方应配合乙方进行业务纠错;

10、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试;

11、甲方作为基金管理人应依法承担的责任不因乙方按照本协议约定提供外包服务而免除或者减轻;

12、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

六、乙方的权利和义务

(一)乙方的权利

1、根据乙方提供外包服务业务的需要，乙方有权在法律法规规定及监管机构、自律组织允许的范围内，自主制定并不时调整包括但不限于注册登记等有关基金外包服务业务的规则、流程、标准等，并履行相应的公告、通知等义务。

2、要求甲方及时向乙方提供真实、准确、完整的，据以进行基金外包服务的数据资料及其他相关信息。

3、乙方就本协议项下为基金提供外包服务相关的工作成果，自始享有完整、独占并排他的包括知识产权、商业秘密等在内的各项权利的所有权。

4、甲方未能按乙方规定的业务表格按时、妥善地向乙方提供基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请。

5、乙方有权向甲方收取相关基金外包服务费用。

6、乙方如为基金提供资金监管服务，则乙方有权要求甲方促使基金的投资者或基金代销机构将资金存入乙方指定的专门为所负责的外包产品开立的资金募集账户。

7、乙方如为基金提供注册登记服务的，则乙方有权建立和管理基金份额持有人的基金注册登记账户，保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

8、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金外包服务机构享有的其他权利。

(二)乙方的义务

1、在符合法律法规的规定及监管机构、自律组织要求的前提下，遵守本协议的有关规定，根据甲方的委托提供相应的外包服务。

2、按照本协议约定提供相应的基金外包服务，真实反映基金具体情况。

3、乙方应配备足够的专业人员办理基金外包业务，负责维护基金各项业务的安全稳定运行;

4、向甲方按时传送有关基金外包业务的结果，与基金托管人及其他相关方及时核对服务结果。对于基金有关信息以及在外包过程中接触到的甲方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定、本协议另有约定以及监管机构另有要求的除外。

5、对于外包服务业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管，并负有保密义务。

6、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送，尊重并平等对待甲方及基金其他相关方的合法权益。

7、乙方提供募集资金监督管理服务的，应在本协议约定的职责范围内保证募集账户内资金的安全。

8、乙方提供注册登记服务的，应严格按照法律法规和本协议的规定办理基金的注册登记业务，乙方应保存基金委托人名册15年以上，法律法规或监管机构另有更高要求的，从其规定;乙方对基金委托人的基金注册登记账户信息负有保密义务，因违反保密义务对基金财产带来损失的，须承担相应的赔偿责任，法律法规规定的情形除外;乙方按本协议的规定为基金委托人办理基金份额的转托管、非交易过户、司法强制执行等业务，并提供其他必要的服务;乙方应严格按照法律法规规定和本协议的约定计算业绩报酬;乙方就其提供服务的成果应接受甲方的监督;乙方应按照法律法规规定和本协议的约定为基金委托人提供基金收益分配、权益代理等服务。

9、乙方可以对甲方选择其他的基金中介机构事宜提供建议，但甲方有权决定是否采纳。

10、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

七、外包服务细则

(一)管理人登记及基金产品备案服务

(二)募集资金监督管理服务

(三)注册登记服务

(四)销售运营服务

(五)估值核算服务

(六)协助办理信息披露服务乙方按基金合同及本协议的约定，编制相关报告并与基金托管人进行信息披露的核对工作，具体要求及流程如下，乙方完成相关报告中净值表现、财务报告等章节，并提供给基金托管人复核。相关报告的内容与格式模版，经甲乙双方及基金托管人协商一致确定后执行。

八、差错的处理

甲方和乙方将采取必要、适当、合理的措施，确保本协议约定的各项业务数据的真实性、准确性、及时性。当错误被发现后，应当及时进行处理，处理的程序如下，

1、查明错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据错误发生的原因确定错误的责任方;

2、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法对因错误造成的损失进行评估;

3、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法由错误的责任方进行更正和赔偿损失;

4、根据错误处理的方法，需要修改相关数据的，由数据提供方进行更正，并就错误的更正向相关方进行确认。

九、暂停服务的情形

(一)基金资产投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方无法提供相关服务时;

(三)由甲方负责提供的数据、文件有误或者不完整，影响乙方提供服务，并且甲方未能按照乙方要求及时纠正完毕的;

(四)法律法规规定、监管机构和自律规则另有规定的，以及甲乙双方认定的其它情形。

十、特殊情况的处理

由于不可抗力原因，或由于证券交易所及证券登记结算公司发送的数据错误，或国家政策调整、市场规则变更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，对由此造成的基金资产估值、注册登记等本协议项下各项业务错误的，免除相关方的赔偿责任。但甲方和乙方应当在合理可行的范围内，积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的不利影响或者损失。

十一、保密条款

(一)甲方对乙方提供的有关的基金外包服务结果等文件承担保密责任，未经乙方同意，甲方不得向其他任何机构和个人泄露，法律法规另有规定、监管机构另有要求以及为对抗针对本方的索赔或者司法程序而确有必要提供的除外，但应于披露之前，在合理可行的范围内事先告知对方;

(二)乙方在为甲方工作期间所获知的有关甲方、基金及基金委托人等相关方的一切资料和信息，未经甲方同意，乙方不得擅自将其透露给其他任何机构和个人，法律法规另有规定、监管机构另有要求以及为对抗针对本方的索赔或者司法程序而确有必要提供的除外，但应于披露之前，在合理可行的范围内事先告知对方;

(三)任何一方违反本协议约定的保密义务，应赔偿由此给对方造成的实际经济损失，该等赔偿责任以因此给对方造成的实际损失金额为限。

十二、免责条款

(一)乙方仅依据甲方提供的数据材料及基金合同提供服务，乙方无义务审核甲方提交或者转交的相关文件或者信息的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何责任。

(二)乙方无义务审核基金资产或基金委托人的资金来源、投向等是否合法，亦不承担由此产生的任何责任。甲方承担并负责基金委托人的适当性审查、风险揭示及投资者风险承受能力测评，并对其提供给乙方的材料承担完全责任。乙方仅按照甲方提供的材料办理相关业务。

(四)甲乙双方约定提供资金监管服务的，乙方按照本协议“七、外包服务细则”中“(二)、募集资金监督管理服务”特别提醒事项中对其负责期间内的客户资金承担安全保管责任，除此之外其它一切客户资金安全事项由甲方及其它相关责任方承担，乙方不承担任何责任。

(五)对于本协议签署之日后发生的不可抗力事件，导致双方无法全部履行或部分履行本协议的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，相关方应当在合理可行的范围内勤勉尽责，以降低此类事件对基金和其他当事人方的影响。

(六)甲方应确保其提供的或由其委托的第三方机构向乙方提供的数据和材料的真实、准确、有效和完整性，否则由此造成基金财产、基金份额持有人损失的，由甲方承担全部责任，与乙方无关。

(七)乙方按照当时有效的法律法规以及本协议的约定，在本方没有故意或重大过失的情况下，对由于其提供外包服务工作而造成或者可能造成的损失不承担任何责任。

十三、违约责任

(一)甲、乙双方在履行本协议过程中，不得违反国家有关法律、法规、规章、业务规则和监管规定，否则应自行承担由此造成的法律后果。

(二)若由于本协议任何一方的原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由违约方承担违约责任;若由于双方原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由双方分别承担各自相应的违约责任。

(三)本协议任何一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取合理且必要的措施，以避免损失的进一步扩大，否则无权就扩大的损失部分要求违约方承担赔偿责任。

(四)由于电讯、电力或行业主管部门等任何第三方原因导致乙方不能提供或不能及时提供基金数据的，乙方不承担责任。

(五)如甲方未按时向乙方提供据以进行基金资产估值的相关数据材料，或者数据材料存在瑕疵，或者未能按时支付外包服务费用的，乙方有权停止相关服务并要求甲方承担因此给乙方造成的一切损失。

(六)本协议生效后，甲乙双方均不得无故违反(包括提前终止本协议)其在本协议项下的义务，否则违约方应赔偿由此而给对方造成的实际经济损失;甲方提前终止本协议的，应按提前终止年度应付外包服务费的50%作为违约金赔偿给乙方，如该等违约金不足以弥补乙方实际损失的，甲方应补足其差额部分。

十四、争议处理

(一)本协议受中华人民共和国法律(为本协议履行之目的，仅指中国大陆地区的法律，并且不含其冲突法规范)管辖与解释。

(二)本协议项下所产生的任何争议，首先在争议各方之间友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出争议之日起十五日内未能协商解决的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

(三)当产生任何争议及任何争议正按照前款规定进行解决时，除争议事项外，各方应继续行使本协议项下的其他权利并履行本协议项下的其他义务。

十五、本协议的生效与修改

(一)本协议生效的条件，本协议经双方法定代表人或授权代表签章并加盖公章或合同专用章之日起生效。

(二)本协议的修改 本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面补充协议。

十六、本协议的终止

出现下列情况之一的，本协议终止，

(一)经甲乙双方协商一致终止;

(二)非因甲乙双方主动放弃或其他过错导致管理人无法在中国基金业协会登记或基金无法通过中国基金业协会备案的;

(三)一方破产、解散或被依法撤销的;

(四)一方不再具备开展本协议项下业务资格的;

(五)法律法规规定的其他情形。

十七、服务期限本协议

服务有效期一年。甲乙双方应在本协议到期之前三十日内就是否续约事宜进行协商。如双方均无书面异议送达对方，本协议可以年为单位自动顺延服务有效期，服务内容及支付方式不变，可不再另行签署续期协议。

十八、外包服务费支付方式

甲方同意按照产品规模计提外包服务费用并支付给乙方，具体费率及承担方式参见作为本协议附件的具体的产品要素表及/或双方另行签署的补充协议。如按产品合同中的计提方式及费率计算的年费用不足二万元的，则按每年最低二万元收取。

乙方外包服务费收款账户信息如下，

户 名，______证券股份有限公司

乙方账号，______银行______支行营业室开户银行，______

十九、转让与放弃

(一)本协议对于甲乙双方当事人及其承继人均有约束力，并保证甲乙双方当事人及其承继人的利益。

(二)本协议任何一方当事人均不得转让其在本协议项下的权利和义务。

(三)本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。

二十、其他事项

如在本协议有效期间内，中国证监会或中国基金业协会对外包服务协议的内容与格式有其他要求的，甲乙双方应立即展开协商，根据中国证监会或中国基金业协会的相关要求，相应修改本协议的内容和格式。

(一)本协议未尽事宜，由甲乙双方协商一致，并签署补充协议，补充协议与本协议具其同等法律效力。

(二)本协议一式四份，双方各持两份，具有同等法律效力。

甲方: ______管理有限公司

法定代表人(或授权代表人)，_____________

签订日期， ____ 年 _____ 月 _____ 日

乙方:______证券股份有限公司法定代表人(或授权代表人)，_____________

签订日期，____ 年 _____ 月 _____ 日

✦ 私募基金销售工作计划

投资者需要在合同里确定好需要投资哪些品种。第对投资的基金规模和进入的门槛的了解。每个基金都有自己的规模，这个是跟投资的计划相关的。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，要考虑投资者的风险承受能力。

购买流程4。提供资产证明或收入证明。要求提供证明文件，证明个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人收入不低于50万元，才能成为合格投资者。而且很清楚产品是自己购买的，所以不会拆分产品。

其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

✦ 私募基金销售工作计划

跨市场套利策略强调从资产价格的相对高低中获利，也就是说，跨市场套利策略同时涉及两个具有高度相关性的资产或者不同市场中的同一资产，当这两个资产(市场)之间的价格差变得充分大时，买入价格低的资产，卖出价格高的资产，获取两者之间的价格差。简单一点说，跨市场套利策略是一种无风险或者低风险套利，目前国内出现的主要有统计套利和市场中性策略。

1.统计套利策略

统计套利策略综合使用各种套利策略，包括期现套利(期货与现货之间的套利)、跨期套利(不同期限的期货之间的套利)、ETF套利(ETF的一级市场和二级市场之间的套利)、跨市场套利(不同交易市场之间的套利)等，获得无风险(低风险)收益。

(1)期现套利。理论上，期货价格是投资品种未来的价格，现货价格是目前的价格，当期货市场与现货市场在价格上出现差距时，便可利用两个市场的价格差距进行低买高卖获利。投资品种包括商品期货、股指期货、国债期货等。

(2)跨市场套利。指当不同的市场对同一种品种的标价出现偏差时而进行的套利。由于存在地域和时空的差异,同一种商品在不同国家、地区的市场上往往存在固定区间内的合理价格差异，一旦这个固定区间被打破，如近期港沪通的政策便打破了港股和A股间价格的固定区间差，套利机会便会出现。

(3)跨品种套利。指利用两种不同的、但相互关联的商品之间的合约价格差异进行套利交易，通过寻找两种或多种不同但具有一定相关性的商品间的相对稳定关系，并在其脱离正常轨道时采取相关反向操作以获取利润。

(4)ETF套利。由于ETF同时在一、二级市场交易，当ETF在二级市场的价格低于其份额净值时，投资者便可以在二级市场买进ETF，然后在一级市场赎回ETF份额，再于二级市场卖掉ETF篮子中的股票。目前ETF的套利空间已经非常小，采用ETF套利的基金已经非常少。

2.市场中性策略

宽泛一点来讲，市场中性策略也是统计套利的一种(阿尔法套利)，但是从该策略的特点和国内的实际情况来看，有必要单独列为一个细分策略。该策略通过买入一个具有超额收益(阿尔法收益)的股票组合，同时卖空一个相应的股票指数期货，使得股票组合的贝塔为零(中性)，获取与市场走势无关的阿尔法收益。

✦ 私募基金销售工作计划

甲方：________________(转让方)

地址：________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

乙方：________________(受让方)

地址：________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

鉴于：________控投资管理(北京)有限责任公司(以下简称“基金管理人”)拟于________年________月________日发行“________二号私募基金”(具体名称以产品备案证书为准)(以下简称“基金”)，基金总规模。甲方与乙方于年月日签订《基金份额代持协议》，约定由甲方代乙方持有基金份额________万份，经甲方、乙方协商一致，双方就该《基金合同》项下基金份额及相关权利和义务的转让，达成协议如下：

1、甲方作为原《基金合同》项下的受益人的全权代理人，转让《基金合同》项下全部基金份额及对应的权利和义务([]份基金份额)(以下简称“转让标的”)予乙方，乙方同意接受该等转让。

2、甲方应自本协议签署之日起的7个工作日内将相关法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之补充协议等)交付乙方。

3、甲方的保证：

(1)甲方保证，甲方是合格的私募基金投资人，具有认购私募基金份额的权利能力和行为能力。

(2)甲方保证，签署、履行本协议不会违反对其适用的任何法律、法规或司法解释、公司章程或其他组织性文件，符合相关法律法规有关基金份额及对应权利义务转让的规定。

4、乙方的保证：

(1)乙方保证，因受让《基金合同》项下受益人的权利、义务所支付的对价是乙方的合法财产。

(2)乙方保证，其签署本协议不会损害其债权人的权益。

(3)乙方保证其签署和履行本协议不会违反对其适用的任何法律、法规及司法解释、公司章程或其他组织性文件，也未违反对其或其财产有约束力的任何合同、协议、承诺及安排。

(4)乙方保证其本身符合相关法律法规规定的合格投资者条件。

(5)乙方保证，自本协议签字之日起，不就其在本协议项下的`权利义务(包括但不限于在本协议签字日之前收取转让标的对应基金收益的权利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主张或要求。

6、乙方确认，在签署本协议前，已详细阅读基金的相关文件及其他相关资料,已对基金可能存在的风险及持有基金份额后的所有权利、义务有了充分、全面的了解。

7、乙方通过受让《基金合同》项下受益人的权利、义务加入基金。

8、乙方应就受让本协议第1条约定之转让标的向甲方支付转让价款人民币(大写)，元人民币(小写)。乙方应当在本协议签署之日起日内付清全部转让价款，支付至甲方指定的如下账户：

账户名称：

开户银行：

银行账号：

9、转让本协议第1条约定之转让标的，应当向基金管理人缴纳基金份额及对应权利义务转让手续费元，由承担。

10、甲方和乙方确认：基金管理人在本协议签字之日起，分配的基金收益均归乙方所有，原《基金合同》项下的基金份额持有人无权对该等财产主张任何权利或要求。本协议签字之日以前分配的基金收益归原《基金合同》项下的基金份额受益人所有。

11、本协议经双方签字后生效。

12、凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方均应协商解决。协商不成，任何一方均应提交北京仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则在________进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

13、本协议壹式肆份，甲方乙方各执壹份，基金管理人备案贰份，具有同等法律效力。

甲方：________________(签字)

乙方：________________(签字)

签署日期：________年________月________日

签署地点：________________

✦ 私募基金销售工作计划

✦ 私募基金销售工作计划

基金的构架、设立与计划

一、基金的架构

当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。

（一）架构

1、架构一：公司制

公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。

公司制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 公司股东会 董事会 基金管理人

2、架构二：有限合伙制

合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。

有限合伙制基金的组织结构图示如下： 普通合伙人 投资人 投资人 投资人 合伙人会议 基金管理人

3、架构三：信托制

信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。

信托制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 基金受托人 基金管理人

（二）不同架构的比较

三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。

1、投资者权利 公司制 有限合伙制 信托制

基金管理人的任命 间接 直接 直接? 外部审计机构的任命 股东会 合伙人会议 基金管理人 参与基金管理? 不参与 不参与 不参与 资本退出 需管理人同意? 需管理人同意 不需管理人同意? 审议批准会计报表 股东会 基金管理人 基金管理人 基金的终止与清算 股东投票 合伙人投票 信托合同约定 注：

一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，委托人无权解任基金管理人。

作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委员会中一般会有个别投资者代表。

依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其他股东或合伙人的退出。

从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会有不同安排。一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。

2、税收地位

从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资企业的税收优惠有待咨询当地税务部门。

（三）建议

从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。因此，建议设立基金时优先考虑有限合伙制。

二、基金设立构想

从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：

（一）组建投资管理公司

投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。

投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。

（二）设立基金

1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。

2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。

3、投资人：

（1）投资管理公司：可出资1－10%，并担任普通合伙人（基金管理人）；（2）主要发起人或其下属企业：出资3000万元或以上，以带动其他投资人投资；

（3）当地知名企业、机构或个人投资人；（4）其他地区的投资人。

4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。

5、基金注册地：【 】。

6、投资方向：【生态、休闲、高尚型】社区及房地产开发项目。

7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过【50】%、但应低于【60】%;基金一般采取与其它投资人联合投资的方式，不谋求控股地位；单一项目的投资金额不超过基金规模的10%；单一行业的投资金额不超过基金规模的30%。

8、基金存续时间：【6】年，经合伙人同意最多延长【3】年。

9、退出方式：股权转让、上市、公司/原股东/管理层回购

10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司

11、投资决策委员会/管理团队：（投资管理公司其他股东和主要有限合伙人委派人士„„„.）。

12、顾问委员会：由主要投资人组成。

13、管理费用：为每年底基金资产净值的【2.5】%，按季度支付。

14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人和管理人按照浮动比例分成。

15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；财务报告（审计）。

16、合伙人会议：会议。

三、工作计划

（一）政府支持：基金设立应争取政府，取得政府出台配套的优惠政策，包括但不限于拨备或安排配套资金（如当地政府也投资）、鼓励投资当地房地产项目、减免企业所得税、退还管理团队部分或全部个人所得税、政府登记（审批，如有）便利。

（二）设立投资管理公司：预核公司名称、公司章程、出资、验资、登记设立、向省级发改委备案。

（三）基金设立：制订招募基金计划、募集资金、签署认购协议及合伙人协议、设立基金、认缴资金按约定到位。

（四）投资：物色合格目标公司、内部投资决策、陆续向目标公司注入资金。我们期待着发挥我们在私募股权投资方面的经验和智力优势，与投资人在私募股权投资基金的设立与运作方面展开积极、有效的合作。

上述初步设想供决策参考。如有问题，请随时联系我们。

一、基金的架构

当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。

（一）架构

1、架构一：公司制

公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。

公司制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 公司股东会 董事会 基金管理人

2、架构二：有限合伙制

合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。

有限合伙制基金的组织结构图示如下： 普通合伙人 投资人 投资人 投资人 合伙人会议 基金管理人

3、架构三：信托制

信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。

信托制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 基金受托人 基金管理人

（二）不同架构的比较

三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。

1、投资者权利 公司制 有限合伙制 信托制

基金管理人的任命 间接 直接 直接? 外部审计机构的任命 股东会 合伙人会议 基金管理人 参与基金管理? 不参与 资本退出 需管理人同意? 需管理人同意 不需管理人同意? 审议批准会计报表 股东会 基金管理人 基金的终止与清算 股东投票 合伙人投票 信托合同约定 注：

一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，委托人无权解任基金管理人

作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委员会中一般会有个别投资者代表。

依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其他股东或合伙人的退出。

从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会有不同安排。

一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。

2、税收地位

从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国税务总局及国发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资企业的税收优惠有待咨询当地税务部门。

（三）建议

从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。因此，建议设立基金时优先考虑有限合伙制。

上述初步设供决策参考。

北京文诚资本管理有限公司基金管理部 2015年4月12日

✦ 私募基金销售工作计划

合同编号：

私募投资基金

基金合同

基金管理人：

基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行

目

录

一、前言.................................................................................................................................1

二、释义...................................................................................................................................1

三、声明与承诺.......................................................................................................................2

四、基金的基本情况...............................................................................................................3

五、基金份额的初始销售.......................................................................................................3

六、基金的备案.....................................................................................错误！未定义书签。

七、基金的申购与赎回.........................................................................错误！未定义书签。

八、当事人及权利义务...........................................................................................................4

九、基金份额的登记...............................................................................................................7

十、基金的投资.......................................................................................................................8

十一、投资经理的指定与变更.............................................................错误！未定义书签。

十二、基金的财产...................................................................................................................9

十三、投资指令的发送、确认与执行.................................................................................10

十四、交易及清算交收安排.................................................................错误！未定义书签。

十五、越权交易.....................................................................................................................13

十六、基金财产的估值和会计核算.....................................................错误！未定义书签。

十七、基金的费用与税收.....................................................................错误！未定义书签。

十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14

十九、报告义务.....................................................................................................................14

二十、风险揭示.....................................................................................................................16 二

十一、基金合同的变更、终止.........................................................................................17 二

十二、清算程序.................................................................................错误！未定义书签。二

十三、违约责任.................................................................................................................18 二

十四、法律适用和争议的处理.........................................................................................19 二

十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二

十六、其他事项.................................................................................................................20一、一、订立本合同的目的、依据和原则

前言

1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）和其他有关规定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《 私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

2、基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，净资产不低于1000万元的单位和金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：指杭州科地资本集团有限公司。

4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：指 私募投资基金。

6、投资说明书：指《 私募投资基金投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

7、工作日：基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。

8、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

10、资金账户、托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

11、基金财产、委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

13、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。

14、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。

15、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明为符合国家有关规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状

况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金委托财产的本金不受损失，也不保证最低收益。基金管理人承诺：不得委托基金托管人及其辖属支行开展任何形式的产品推介，不得在基金托管人辖属网点以任何形式向客户推介其产品。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

（二）基金的类别：

型。

（三）基金的运作方式：

（四）基金的投资目标：

（五）基金的存续期限： 年。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于XX万元人民币，且不得超过XX亿元人民币。

八、当事人及权利义务

（一）基金份额持有人

1、基金份额持有人概况

签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。

2、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）按照本合同的约定申购与赎回基金；

（4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；（5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；

（6）基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益；

（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金份额持有人的义务（1）遵守本合同；

（2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；

（4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；

（5）向基金管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查；

（6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为；

（7）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；

（8）按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用；

（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（二）基金管理人

1、基金管理人概况 名称： 住所： 法定代表人： 设立日期：

批准设立机关及批准设立文号： 组织形式： 注册资本： 存续期限： 联系电话：

2、基金管理人的权利

（1）按照本合同的约定，独立管理和运用基金财产。（2）依照本合同的约定，及时、足额获得基金管理人报酬。（3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。

（4）根据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。

（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。

（6）自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

（7）基金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。

（8）依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金管理人的义务（1）办理基金的备案手续。

（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的基金财产、其他委托财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。

（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。

（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理基金份额的登记事宜。

（7）按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。

（8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（9）根据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明。

（10）根据本合同的规定，编制基金业务季度及报告。

（11）计算并按照本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。（12）进行基金会计核算。

（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除外。

（14）保存基金业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。

（15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。

（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（三）基金托管人

1、基金托管人概况

名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150号 授权代表人：张松财 联系人：沈菲

联系电话：0571－87336184 传真：0571－87808186

2、基金托管人的权利

（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。

（2）根据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。

（3）按照本合同的约定，依法保管基金财产。

（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

3、基金托管人的义务（1）安全保管基金财产。

（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。

（5）按规定开设和注销基金的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。（6）复核基金份额净值。

（7）按照本合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（8）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存本基金业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。

（9）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。

（10）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。

（11）根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作。（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

九、基金份额的登记

（一）本基金份额的注册登记业务指本基金的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份额持有人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管基金客户资料表等。

（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构办理。基金管理人委托其他机构代为办理本基金注册登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理基金份额登记机构的权限和职责。

（三）注册登记机构履行如下职责：

1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资料表提供给基金管理人。

2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务。

3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务。

4、严格按照法律法规和本基金合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给基金管理人。

5、接受基金管理人的监督。

6、保持基金客户资料表及相关的申购与赎回等业务记录15年以上。

7、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金份额持有人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。

8、按本基金合同，为基金份额持有人提供基金收益分配等其他必要的服务。

9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。

10、法律法规规定的其他职责。

（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。

十、基金的投资

（一）投资目标：

（二）投资范围：

（三）投资策略：

（四）投资限制

本基金财产的投资组合应遵循以下限制：

2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。

由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的X个交易日内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。

（六）投资禁止行为

本基金财产禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。

（七）业绩比较基准（如有）

（八）风险收益特征 高风险、高收益(九)投资政策的变更

经基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。

十二、基金的财产

（一）基金财产的保管与处分

1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非基金托管人保管的财产不承担责任。

2、除本款第3项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金

财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。

（二）基金财产相关账户的开立和管理

基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户，基金管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。基金管理人按照规定开立本基金的证券账户、期货账户等投资所需账户，证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。

委托财产存放于基金托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的银行活期存款利率。

十三、投资指令的发送、确认与执行

（一）交易清算授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知由授权人签字并盖章。基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。

（二）投资指令的内容

投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收、付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。本基金财产进行的证券交易所内的证券投资不需要基金管理人发送投资指令，基金托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。

（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连划款指令或其他

基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送，并以传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。网银或电子直连划款指令以指令达到基金托管人的托管系统中视为到达，传真以获得收件人（基金托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。

对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2小时。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保本基金银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，资产托管有权拒绝执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。

基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。在本基金财产申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。

（五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现

基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的处理程序

基金管理人撤回已发送至基金托管人的有效指令，须向基金托管人传真加盖印章的书面说明函并电话确认，基金托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废；如果基金托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行，则基金托管人不承担因为执行该指令而造成损失的责任。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效时间开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明的生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。正本与传真件内容不一致的，相关损失由基金管理人承担。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

（八）投资指令的保管

投资指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。

（九）相关责任

基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人过错未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情况除外。

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如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人过错造成的情形，只要基金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人承担，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。

十五、越权交易

（一）越权交易的界定

越权交易是指基金管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下基金份额持有人的授权而进行的投资交易行为，包括：

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为。

基金管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用基金财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。

（二）越权交易的处理程序

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为

基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。

基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知基金管理人并有权及时报告中国证监会。

基金管理人应向基金份额持有人和基金托管人主动报告越权交易。在限期内，基金份额持有人和基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金份额持有人和基金托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为

基金托管人在行使监督职能时，如果发现基金财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人及基金财产造成的损失由基金管理人承担。如果因非基金托管人的过错发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。

3、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合投资比例的，基金管理人应当在【 】个交易日内调整完毕。

4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担，所发生的收益归本基金

财产所有。

（三）基金托管人对基金管理人的投资监督

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。基金托管人根据本合同有关基金财产投资政策的约定，承诺对本基金如下投资事项进行监督：

（1）对投资范围的监督：

（2）对投资限制的监督：

（3）对投资禁止行为的监督：

2、基金托管人对基金管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起开始。

3、管理人指定投资监督事项的联系人： 电话： 传真： 邮箱： ；如需更换，需提前书面通知托管人。

十八、基金的收益分配

十九、报告义务

（一）基金的备案

基金管理人应当在基金募集完毕后的次日报证券投资基金业协会备案。

（二）向基金份额持有人提供的报告

1、基金管理人向基金份额持有人提供的报告种类、内容和提供时间（1）净值报告

基金管理人每（日/周/月）将经基金托管人复核的（前一交易日/上周最后一个交易日/上月最后一个交易日）的基金财产净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。

（2）临时报告

发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时，基金管理人、基金托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件。

①投资经理发生变动。

②涉及基金管理人、基金财产、资产托管业务的诉讼。

③基金管理人、基金托管人托管业务部门与本合同项下基金财产相关的行为受到监管部门的调查。

④基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，基金托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。

⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。

2、向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式

基金管理人、基金托管人应当保证基金份额持有人能够按照基金合同约定的时间和方式查询基金财产的投资运作、托管等情况。

基金管理人向基金份额持有人提供的报告，将严格按照有关规定通过以下至少一种方式进行。

（1）基金管理人网站

《基金合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。

基金管理人网站：（2）邮寄服务

基金管理人或代理销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、临时报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当及时通知基金管理人。

（3）传真或电子邮件

如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知基金份额持有人。

（二）向监管机构提供的报告

1、基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，向基金业协会更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2、本基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（1）基金合同发生重大变化；

（2）投资者数量超过法律法规规定；（3）基金发生清盘或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

3、法律法规、中国证监会、基金业协会规定的其他事项。

二十、风险揭示

基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：

（一）市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

1、股票投资风险主要包括：

（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。

（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。

（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。

2、债券投资风险主要包括：

（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。

（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。

（二）管理风险

在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。

（三）流动性风险

在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整投资基金，从而对基金收益造成不利影响。

在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

（四）信用风险

本基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基金财产损失。

（五）股指期货投资风险（如有）

（六）特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。

（七）操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。

（八）其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金份额持有人利益受损。

二十一、基金合同的变更、终止

（一）全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，但下列基金管理人有权单独变更合同内容的情形除外：

1、投资经理的变更。

2、基金认购、申购、赎回的时间、业务规则等变更。

其他对基金份额持有人利益无实质性不利影响情形的变更，或法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的，基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合

同，并由基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。

（二）基金合同需要展期的，基金管理人应当在基金合同期限届满1个月前，按照基金合同约定的方式取得基金托管人和代表基金份额2/3以上的基金份额持有人同意。基金合同展期的，基金管理人应当按照基金合同约定的方式通知基金份额持有人，并对不同意展期的基金份额持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。

（三）对基金合同任何形式的变更、补充，基金管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内向中国基金业协会报告。

（四）基金合同终止的情形包括下列事项：

1、基金合同存续期限届满而未延期的。

2、基金合同的委托人少于2人的。

3、基金管理人被依法取消私募基金管理人资格的。

4、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。

5、基金托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。

6、经全体委托人、基金管理人和基金托管人协商一致决定终止的。

7、法律法规和本合同规定的其他情形。

二十三、违约责任

（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。

2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。

3、在没有故意或重大过失的情况下，基金托管人由于按照本合同的约定而行使或不行使其托管人的职责所造成的损失等。

4、不可抗力。

（二）基金份额持有人主动在非开放日要求赎回基金的，属于违约赎回。

1、违约赎回的认定。

基金份额持有人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出赎回申请的，视为违约赎回。

2、违约赎回的处理。

（1）违约赎回的方式、金额限制、费用等。参照本合同“基金的申购与赎回”、“基金的费用与税收”等条款的约定。

（2）违约赎回的程序。基金份额持有人违约赎回的，需向基金管理人、基金托管人提供书面赎回申请文件，由本基金注册登记机构直接办理违约赎回申请。基金份额持有人在工作日15:00前提交赎回申请文件的，注册登记机构在收到符合要求的申请文件当日受理赎回申请，基金份额持有人在工作日15:00后及非工作日提交赎回申请文件的，注册登记机构视为基金份额持有人在下一个工作日提交的申请文件。

（3）违约赎回的价格。违约赎回份额净值为违约赎回当日计算得出的基金份额净值。（4）违约赎回费用。基金份额持有人违约赎回的，应支付赎回金额（扣除管理费、托管费、客户服务费后的实际赎回金额）的 %作为违约赎回费用，违约赎回费用全额归入基金财产。

（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。

二十四、法律适用和争议的处理

有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规），并按其解释。

各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交杭州金融仲裁院根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为杭州，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

二十五、基金合同的效力

（一）基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金份额持有人为法人的，本合同自基金份额持有人、基金管理人和基金托管人加盖公章以及各方法定代表人/负责人或授权代表签章或盖章之日起成立；基金份额持有人为自然人的，本合同自基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人/负责人或授权代表签章之日起成立。

（二）本合同自向证券投资基金业协会备案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根据本合同约定各方当事人应当在本合同生效前履行的权利义务，亦应按本合同约定执行。

（三）本合同自生效之日起对基金份额持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律约束力。

（四）本合同有效期 年。但至本合同终止日，任何一方在本合同项下的义务尚未履行完毕的，则本合同有效期自动延期至各方义务完全履行完毕之日止。

二十六、其他事项

本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。

本合同一式伍份，基金份额持有人执壹份，基金管理人执贰份，基金托管人执贰份，每份具有同等的法律效力。

（以下无正文）20

（请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，基金管理人和基金托管人不承担任何责任）

委托人请填写：

（一）基金份额持有人

1、自然人

姓名： 证件名称：身份证□、军官证□、护照□

证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

2、法人或其他组织 名称： 营业执照号码： 组织机构代码证号码：

法定代表人/负责人或授权代理人：

联系地址： 邮编：

联系电话： 联系人：

（二）基金份额持有人认购金额

人民币 元整（￥）

（三）基金份额持有人账户

基金份额持有人认购、申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以基金份额持有人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、申购与赎回基金的账户名称不一致时，基金份额持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明。账户信息如下：

账户名称： 账号： 开户银行名称：

（本页无正文，为 私募证券投资基金合同签署页。）

基金份额持有人：

自然人（签字）： 或 法人或其他组织（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日

基金管理人： 公司

法定代表人或授权代理人：

签署日期： 年 月 日

基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行

负责人或授权代理人：

签署日期： 年 月 日

✦ 私募基金销售工作计划

从2004年国内第一只阳光私募基金开始，9年来，阳光私募行业走过A股牛熊，大浪淘沙，而今已然与公募基金、券商资管等并驾齐驱，过百亿元规模的私募巨头也已出现，重阳投资、泽熙投资、证大投资、凯石益正、朱雀投资、星石投资、淡水泉、金中和、乐瑞资产、艾亿新融、佑瑞持等私募居前，均在30亿元以上。

重阳投资目前的资产管理规模超过100亿元，其中阳光私募产品的规模超60亿元，成为国内首家资产管理规模破百亿元的阳光私募，是实实在在的“私募一哥”。泽熙投资2009年成立，目前资产管理规模已达70亿元，仅次于重阳。

证大投资和凯石益正则是从PE起步，投资范围涉及广泛。证大投资目前的资产管理规模60亿元，其中投向股票市场的阳光私募产品有35亿元。专注于股票市场的星石投资、淡水泉、金中和，目前资产管理规模也都达到30亿元。后起之秀的债券型阳光私募，2010年刚刚起步，目前有3家公司的资产规模跻身前列，其中乐瑞资产管理规模已达50亿元，产品主要投向均为债券。

九年来证券私募基金，得到了快速发展，房地产基金也有了开头，一种崭新的基金，五色土房地产抵押贷款基金，正在酝酿中，争取能够填补行业的空白，五色土基金的收益率预计将控制在年10%以上，基金专一用途是，通过银行发放委托贷款。

✦ 私募基金销售工作计划

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2022成都私募基金公司转让协议正文内容

甲方：________________(转让方)

地址：________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

乙方：________________(受让方)

地址：________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

鉴于：________控投资管理(北京)有限责任公司(以下简称“基金管理人”)拟于________年________月________日发行“________二号私募基金”(具体名称以产品备案证书为准)(以下简称“基金”)，基金总规模。甲方与乙方于年月日签订《基金份额代持协议》，约定由甲方代乙方持有基金份额________万份，经甲方、乙方协商一致，双方就该《基金合同》项下基金份额及相关权利和义务的转让，达成协议如下：

1、甲方作为原《基金合同》项下的受益人的全权代理人，转让《基金合同》项下全部基金份额及对应的权利和义务([]份基金份额)(以下简称“转让标的”)予乙方，乙方同意接受该等转让。

2、甲方应自本协议签署之日起的7个工作日内将相关法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之补充协议等)交付乙方。

3、甲方的保证：

(1)甲方保证，甲方是合格的私募基金投资人，具有认购私募基金份额的权利能力和行为能力。

(2)甲方保证，签署、履行本协议不会违反对其适用的任何法律、法规或司法解释、公司章程或其他组织性文件，符合相关法律法规有关基金份额及对应权利义务转让的规定。

4、乙方的保证：

(1)乙方保证，因受让《基金合同》项下受益人的权利、义务所支付的对价是乙方的合法财产。

(2)乙方保证，其签署本协议不会损害其债权人的权益。

(3)乙方保证其签署和履行本协议不会违反对其适用的任何法律、法规及司法解释、公司章程或其他组织性文件，也未违反对其或其财产有约束力的任何合同、协议、承诺及安排。

(4)乙方保证其本身符合相关法律法规规定的合格投资者条件。

(5)乙方保证，自本协议签字之日起，不就其在本协议项下的权利义务(包括但不限于在本协议签字日之前收取转让标的对应基金收益的权利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主张或要求。

6、乙方确认，在签署本协议前，已详细阅读基金的相关文件及其他相关资料,已对基金可能存在的风险及持有基金份额后的所有权利、义务有了充分、全面的了解。

7、乙方通过受让《基金合同》项下受益人的权利、义务加入基金。

8、乙方应就受让本协议第1条约定之转让标的向甲方支付转让价款人民币(大写)，元人民币(小写)。乙方应当在本协议签署之日起日内付清全部转让价款，支付至甲方指定的如下账户：

账户名称：

开户银行：

银行账号：

9、转让本协议第1条约定之转让标的，应当向基金管理人缴纳基金份额及对应权利义务转让手续费元，由承担。

10、甲方和乙方确认：基金管理人在本协议签字之日起，分配的基金收益均归乙方所有，原《基金合同》项下的基金份额持有人无权

对该等财产主张任何权利或要求。本协议签字之日以前分配的基金收益归原《基金合同》项下的基金份额受益人所有。

11、本协议经双方签字后生效。

12、凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方均应协商解决。协商不成，任何一方均应提交北京仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则在________进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

13、本协议壹式肆份，甲方乙方各执壹份，基金管理人备案贰份，具有同等法律效力。

甲方：________________(签字)

乙方：________________(签字)

签署日期：________年________月________日

签署地点：________________

✦ 私募基金销售工作计划

　　一、私募基金的界定

所谓私募基金，又称为向特定对象募集的基金，是指通过非公开方式面向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。但笔者要强调的是“非公开发行”并不意味着不能进行诸如做广告等宣传行为，而是更注重于向特定的公众发行。本文探讨的私募基金就是指私募证券投资基金。

目前私募基金司法解释尚处于论证阶段，自然无法从法律条文中找到答案，有关部门也并未就此做出说明，到底什么是规范私募基金或不规范私募基金呢？估计私募基金业内人士也较难把握。

据上海市最高人民法院民二庭某位法官说：“实践中我们认定私募，最主要的特征是针对不特定多数人发行。认定不规范的私募，主要有两个特征，一是承诺保底收益；二是资金是否打入管理人账户。”

由于缺乏系统的法律规范约束，我国的契约型私募基金在运作中往往存在巨大的风险隐患，甚至成为一些不法分子牟取非法利益的工具。实践中，非法的私募基金常见于三种类型：非法集资、非法或变相吸收公众存款、“蛊惑交易”操纵股市行为。

一般而言，私募基金的对象则是少数的特定投资者，且对这些投资者一般门槛较高，参与的资金量要有一定规模，其目的是共同投资、共享收益和风险，但如果私募基金的发起人向投资人许诺高比例的保底收益，则可视为非法集资。

根据我国法律，非经金融主管机关批准，任何单位或个人都不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款的业务，否则即构成违法行为。非法或变相吸收公众存款与私募基金相区别的根本特征在于是否给付利息，私募基金的收益来源于风险收益，不应涉及任何形式的固定利息，否则既有违法之嫌。

另外，私募基金很可能违反中国证监会《证券市场操纵行为认定办法》有关“蛊惑交易”的规定。“蛊惑交易”可以理解为，操纵市场的行为人故意编造、传播、散布虚假重大信息，误导投资者的投资决策，使市场出现预期中的变动而自己获利。特别是在互联网时代，“蛊惑交易”的危害性和严重性更应该引起高度关注。通过论坛、QQ、MSN、博客等网络传播手段，一个虚假消息可以在短短时间内迅速传播，网状扩散，贻害无穷。

　　二、私募基金应该合法化

通过对海外私募资金的考察不难发现，随着一国经济实力的增长和市场经济结构的升级，“私募基金”难以阻止，将成为一国市场经济体制趋于成熟后必然出现的一个重要的金融服务领域。

2007年2月27日股市大跌，上证综指下跌8.8％，大跌的根本原因是机构结构过分单一，大量赎回使公募基金承受巨大的压力。私募基金一般有一年的封闭期，并且一年之后只能在特定的时间段赎回，而不能天天赎回，如果私募基金发展壮大起来，与公募基金互补，可以避免股市大起大落。此外，股指期货推出后，如果只有公募基金和券商，没有私募基金，那么将加大市场的金融风险，大力发展私募基金是证券市场发展的需要。

另外，私募基金与公募基金相比，具有如下一些优势：

（一）基金规模越大，管理难度也越大

目前国内的正规私募基金一般有至少一年的封闭期；在封闭期后，每月只有固定的日期（一般为每月的作为开放日，投资者只能在每月开放日认购和赎回。这样就有效地隔离了风险承受能力差，投资不理性的中小投资者，因此私募基金的资金来源稳定，投资策略也得以坚持，投资风格可以更加激进，收益也就相对较高。

（二）灵活性、针对性和专业化特征

私募基金的出现，丰富了投资者的投资渠道，也活跃了市场交易气氛，更好地满足了不同投资者的投资喜好，吸引更多的社会闲置资金投资于证券市场，打破了公募基金一基独大的垄断地位，有利于促进私募和公募之间良性竞争和优势互补，从而促进证券市场的完善与发展，提高证券市场资本形成和利用的效率。

（三）独特的研究思路

根据《基金法》的规定，单只基金持有一只股票的比例，不能超过基金资产净值的细致、透彻地研究关注的上市公司，对上市公司价值的理解也能更加透彻。

（四）需履行的手续较少，运行成本更低，更易于进行金融创新

私募基金的发展壮大会加剧整个基金业的竞争，冲击公募基金的垄断地位，提高基金市场的运作效率，形成较为完善的市场结构，推动我国成熟、理性的机构投资者群体的加速形成以及价值投资理念的建立，为我国履行加入WTO后向外资全面开放金融市场做好准备。

（五）私募基金的产权基础，将成为我国证券市场制度变迁和产权结构改革的重要主题

作为民间主体自发推动形成的产物，私募基金的发展将改变资本市场的机构主体所有制结构单一的局面，推动我国金融制度改革进入一个新的层面。

三、私募基金制度完善的几点建议

纵观全球各国的经济法律体系，大部分都没有专门的私募基金法律，但仍有一系列法律足以对所有的私募基金构成有效的法律规范。而从目前我国立法来看，没有专门约束私募基金的法规，私募基金主要受《合同法》、《公司法》、《证券法》、《信托法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》和《刑法》等综合调整。由于我国相关监管部门在金融证券领域奉行的基本上是“法有明文规定方可为”。

因此，为了避免法律上的风险，我国相关监管部门应尽快在立法当中确认私募基金的合法地位并出台有针对性的细化的`配套监管措施，以便私募基金能够健康发展。在这种背景下，私募基金制度规范化应以《投资基金法》为主要参考依据，综合考虑各方要求，我国应借鉴国外经验，结合我国国情，对私募基金采取全面而有效的监管办法，重点从以下几个方面加强私募基金的制度建设和完善：

（一）投资者资格和人数限制

公司等经济组织为合格的机构投资者。

2、投资者人数限制。应该考虑我国的国情再借鉴欧美发达国家的做法。对于投资者的人数应该限制在100人以内，但应该允许特殊情况下超过100人。

（二）管理人条件

私募基金的管理人应具备要求的准备金、经营业绩、人才和营业硬件设施等市场准入条件，并且，管理人的资格应该是竞争性的，而不能是垄断性的，设立私募基金时应向证券监管部门备案。

要求私募基金的管理人投入的资金在筹集的基金总额中必须占到一定的份额，以避免利益主体的缺位。当私募基金发生亏损的时候，管理人的出资应该先行用于支付。

（三）托管人职能规定

作为基金一种特殊形式的私募基金具备基金的共同特点，即现金资产的所有权与管理权相分离，基金管理人具有资产的管理权，基金托管人为基金投资者行使部分监督权。但我国证券投资基金的发展历程表明，公募基金托管人在监督基金管理人运作方面不尽如人意，主要原因是基金托管人地位的独立性较差。私募基金的投资者人数相对较少，为了保护基金持有人的利益，基金托管人的监督权应进一步强化，如规定私募基金托管人不得自行担任，必须将资产交给指定机构托管；强化托管人的权力和责任，对基金管理人违反法律、法规或者基金契约做出的投资指令，托管人应当拒绝执行，或及时采取措施防止损失进一步扩大，并向管理当局报告。

（四）信息披露规定和风险揭示

私募基金必须与投资者签署完备的书面协议，尽量详细规定双方的权利、义务，明确投资品种及组合、相关风险提示及业绩报告周期。严格私募基金的信息披露和风险揭示是控制私募基金风险的重要手段。私募基金虽然没有义务向社会披露有关信息，但向基金的投资者和监管部门披露信息是其义不容辞的责任。在设立私募基金时，应向投资者充分揭示其存在的风险，基金设立之后，应该定期向投资者报告基金投资情况及资产状况，并定期将这些信息向监管部门披露，以便投资者与监管部门及时了解其运作情况及风险状况，采取必要的措施以最大限度地控制风险。

（五）允许私募基金进行适当地公开宣传

在美国，证券法规定私募基金在吸引客户时不得利用任何传播媒体做广告，其参加者多为中产阶级，他们主要依据在上流社会获得的所谓“投资可靠消息”或者直接认识某个基金的管理者进行投资。但笔者认为我国不应借鉴这种做法。首先，严格限制私募基金在公开媒体上做广告宣传的效果是不佳的。其次，通过私募基金内部约束机制以及像外部完善的基金评级体系以及基金行业自律组织足以避免私募基金过度的市场炒作对投资者造成误导，以及基金管理人之间的恶性竞争。最后，通过适当的公开宣传使私募基金名正言顺的成为“公开，合法”的基金，消除股民对它的神秘感以及纠正人们对它偏见。同时，也有利于促进发起人与投资者相互了解，为以后的合作创造条件，从而迅速壮大我国私募基金的规模。

（六）收益分配规定

国际上，基金管理者一般要持有基金3％-5％的股份，一旦发生亏损，这部分将首先被用来支付，以保证管理者与基金利益绑在一起，另外一些私墓基金只给管理者一部分固定管理费以维持开支，其收入从年终基金分红中按比例提取，这种基金的利益分配方式相对地能够使资本持有人与管理者利益一致。另一方面，应该禁止签订保底条款。因为保底条款容易引发了市场的不正当竞争，而且也有悖于基金设立的原则，不利于市场的规范。此外，我国新《合伙企业法》中规定的有限合伙，即基金管理者承担无限责任，投资者承担出资额范围内的有限责任，为我国私募基金的发展提供了一种新的法律组织形式的选择。

（七）尽快完善基金评级体系，建立基金行业自律组织

国外诸多成熟市场的经验表明，合理完善的基金评级体系是基金业规范发展的重要配套措施。在私募基金存在的情况下，需要一个独立公正的评级机构对基金经理人的准确评价作为投资者选择基金经理人的参考，另外要注意完善当前国内不科学的基金评级方法。

（八）完善我国其他金融衍生工具

由于我国证券市场还处于发展的初级阶段，做空机制、对冲风险的避险工具的缺乏，私募基金在投资渠道上的受限，市场中金融产品单一，因此我国现有的私募基金实际上发挥的仍只是公募基金的部分功能。对此，笔者认为我国应尽快推出股指期货等金融期货产品，扩大私募基金的投资渠道。私募基金本身也应充分利用国际市场以及国内其他的市场来对冲风险，以规避国内股市的风险。

　　参考文献：

1、巴曙松.中国私募基金生存报告[J].大众理财,2007(5).

2、王凌燕.中国私募基金发展问题研究[J].经济与管理,2007(3).

3、李力.中国私募基金的监管问题[J].研究经济金融观察,2007(5).

4、江河.我国私募基金的发展现状及规范化建议[J].审计与理财,2005(S1).

✦ 私募基金销售工作计划

私募方案是指通过寻找有限的合格投资者，向他们提供投资机会的一种投资方式。相比于公开募集的方式，私募方案在投资者范围、信息披露和运作机制等方面较为灵活，因此备受关注。下面，我们将详述私募方案的具体内容和运作方式。

私募方案的投资者范围相对较窄。根据法律法规的规定，只有满足一定财务条件或其他要求的合格投资者才能参与私募基金的投资。这些合格投资者一般是机构投资者或个人高净值人群，他们在金融知识、投资经验和风险承受能力方面具备较高的素质。私募方案可以提供更为专业和个性化的投资服务，适应不同投资者的需求。

私募方案在信息披露方面相对较为克制。公开募集的投资基金需要履行广告发布、招募询价等一系列公开披露义务，而私募方案则更注重与投资者之间的沟通和交流。私募基金经理会与投资者进行面对面的交流，详细解释投资策略、风险控制措施以及预期收益等。由于私募方案的投资者准入门槛相对较高，他们更倾向于更深入地了解基金产品和运作机制，因此信息披露的方式也更加侧重传统的交流方式，例如报告、研讨会和定期投资者会议等。

私募方案在运作机制上更为灵活。公开募集的基金会依照募集规模设定基金份额，并且基金份额可以随时申购和赎回。而私募基金的份额决定权由基金管理人自行决定，可以灵活地根据机构和个人投资者的需求进行设计。私募方案还可以灵活选择投资策略、目标行业和投资标的，以适应不同阶段和不同风险偏好的投资者需求。由于私募基金的规模相对较小，因此投资组合更加精细，基金管理人可以更加灵活地进行投资组合调整和风险控制。

私募方案在监管上相对较为宽松。公开募集的基金需要履行严格的募集、搁置和纳税等相关制度，以确保投资者利益的保护。而私募基金的审核注册和监管要求相对较低。这一方面使得资本市场更加灵活，提高了私募基金的运作效率；另一方面也带来了监管风险的增加，因此对于投资者来说，选择合适的私募基金方案是至关重要的。

私募方案作为一种针对合格投资者的投资方式，具有明显的特点和优势。相对于公开募集，私募方案提供了更为专业和个性化的投资服务；其信息披露更注重与投资者之间的交流和沟通；运作机制更为灵活，可以根据投资者需求进行适当调整；监管上相对较为宽松，提高了市场的灵活性。私募方案也存在一些风险和挑战，例如投资者的风险识别能力不足和信息不对称等问题。在参与私募方案时，投资者需要根据自身情况和投资目标进行综合考虑，选择适合自己的投资产品和方案。

✦ 私募基金销售工作计划

第一条

第二条

第三条

第四条

第五条

第六条 公平交易与利益冲突防范管理办法

为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。

公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。

公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。

公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为:

（一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。

（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。

（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外

（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。

（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。

（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。

（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。

公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。

公司员工行为规范：

（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。

（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。

（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。

第七条 公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。

✦ 私募基金销售工作计划

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2022私募基金合同范本.doc正文内容

私募基金合同范本 甲方：****实业总公司 地址：成都市**区**街**号 电话：********* 手机：********* 法定代表人：******* 身份证号码：*********************************************** 乙方：**投资管理公司 地址：成都市**区**街**号**大厦**楼**室 电话：********* 手机：********* 法定代表人：******* 身份证号码：*********************************************** 甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：**************，资产金额为：********，证券经纪商为：***************，管理服务期限:******年**月**日至*******年**月**日。 甲方义务： 1. 提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方; 2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方; 3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益 计算方式：收益=(期末资产-期初资产)/期初资产*100%; 4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方;若收益大于6%，则支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方; 5.保守乙方商业机密; 6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损; 甲方权利： 1.对该账户资产盈亏享有知情权; 2.可以申请提前解除合同; 3.按期收回证券账户; 4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益; 5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费; 乙方义务： 1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理; 2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。 3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告; 4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全; 5.不承诺保底收益; 6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益; 乙方权利： 1.收取本合同规定费率的手续费; 2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费; 3.不承担证券账户的亏损;[url

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